企業外部合規義務清單（附合規管理刑事風險清單）

合規風險識別是企業合規管理的基礎，法律法規作為企業合規義務的強制性規範，是合規風險識別的重要依據，同時，法律法規體系龐雜、數量巨大、動態變化的特點，也給企業合規管理增加了難度。北大法寶依據《中央企業合規管理指引（試行）》、《企業境外經營合規管理指引》等檔案，梳理了企業合規13個重點業務領域的相關法律法規，並從合規義務、違規責任維度對法律條款進行標記，形成

企業外部合規義務清單

，為企業合規風險識別提供參考依據。

企業合規重點領域

根據《中央企業合規管理指引（試行）》，中央企業應將

市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、智慧財產權、商業夥伴

等其他需要重點關注的領域作為合規管理的重點領域，在此基礎上，企業基於法律法規梳理合規義務清單，還應結合自身企業性質、業務、公司治理方式和經營方式，透過評估合規風險等級聚焦相應合規領域。除國資委要求的重點領域外，北大法寶同時將多數企業關注的

資料與資訊保護、反壟斷、貿易管制、公司治理、工程建設、黨內監督

等作為企業外部合規清單的業務領域，提供上述領域的法律、司法解釋、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章、地方規範性檔案、黨內法規、團體規定、行業規定等法律檔案。

企業合規義務

企業合規義務不是粗糙的條文堆砌，應將具體要求內化於企業的內部管理行為中，北大法寶基於合規重點領域的法律法規，將其條款從合規義務角度劃分為

強制性義務規範

和

禁止性義務規範

，同時關注重點人員的合規要求，梳理了管理人、控制人、申請人、發起人、經營人、銷售者、領導者等百餘個合規義務主體，幫助企業定位重點人員和工作環節，確定合規義務，開展合規風險評估。

企業違規責任

違規責任主要包括民事責任、行政責任，以及刑事責任，其中以刑事責任最為嚴苛，刑事風險一旦觸發，將給企業造成致命打擊，因此，刑事法律規範在企業合規管理體系規劃中具有重要作用（下附“企業合規管理刑事風險清單”）。企業想要實現合規目的，必須對不合規行為可能產生的責任深入瞭解，北大法寶基於合規重點領域的法律法規，將其條款從違規責任角度劃分為

民事責任、行政責任、刑事責任、黨內責任、領導者責任

，相應責任可以實現

關聯本企業或行業相關企業的監管處罰文書或裁判文書

，幫助企業診斷自身的商業模式和經營行為，實現合規目的。

附